Tác giả: Luật sư Zhang Zhi Dan, trưởng Chi nhánh Văn phòng luật sư Yingke thành phố Bắc Kinh tại Hà Nội

Chắc chắn đó là cảm giác hụt hẫng khi cuối cùng bạn thắng kiện một con nợ ở Việt Nam sau khi trải qua bao gian khổ và cầm bản án thắng kiện, lại phát hiện ra rằng con nợ ở Việt Nam không có tài sản gì để cưỡng chế.Tuy nhiên, nếu bạn biết rằng con nợ có tài sản đáng kể ở nước ngoài, chẳng hạn như giao dịch chứng khoán Hoa Kỳ hoặc mua cổ phần từ các công ty đã niêm yết thành công ở Hoa Kỳ, chúng ta có cơ hội nhen nhóm lại ánh sáng hy vọng. Vì vậy, đối mặt với tình huống này, làm thế nào bạn có thể thực hiện hợp pháp và hiệu quả các tài sản chứng khoán niêm yết tại Hoa Kỳ này xuyên biên giới quốc gia? Tiếp theo, luật sư Yingke sẽ phân tích chi tiết các bước chính và những thách thức có thể xảy ra trong quá trình này.

1 Công nhận phán quyết của người Việt tại Hoa Kỳ

Đầu tiên là khiến cho phán quyết của Việt Nam có thể được thi hành tại Hoa Kỳ. Để đạt được mục tiêu này, chúng ta cần nộp đơn xin tòa án Hoa Kỳ công nhận và cho thi hành bản án của Việt Nam. Hiện nay, có nhiều vụ việc thành công cho thấy bản án nước ngoài đã được công nhận ở nhiều tòa án Hoa Kỳ như New York, California. Chúng ta cần cung cấp đầy đủ bằng chứng, lý do để chứng minh quá trình xét xử ở Việt Nam là hợp pháp và chính đáng. Tòa án Hoa Kỳ sẽ không kiểm tra nội dung phán quyết mà chủ yếu tập trung vào việc tố tụng của tòa án Việt Nam có công bằng, chính đáng và có tuân thủ Luật Tố tụng Dân sự Việt Nam hay không. Sau khi tòa án Hoa Kỳ đã xem xét và ra quyết định công nhận phán quyết của Việt Nam và xác nhận số tiền cần cưỡng chế, chúng ta có thể dùng quyết định này để nộp đơn lên Sở giao dịch chứng khoán New York để cưỡng chế cổ phần đứng tên con nợ.

2 Xác định công ty môi giới chứng khoán hoặc người được ủy thác

Đầu tiên chúng ta cần tìm ra công ty môi giới hoặc người được ủy thác nắm giữ cổ phần của con nợ. Có một số chiến lược chúng ta có thể sử dụng để xác định công ty môi giới hoặc người được ủy thác  nắm giữ cổ phần của con nợ. Đầu tiên, chúng ta có thể nhờ vào thông tin được tiết lộ công khai. Nếu con nợ là cổ đông quan trọng của một công ty niêm yết, những thông tin cơ bản về cơ cấu sở hữu của công ty đó thường sẽ được phản ánh trong các thông tin công khai như báo cáo thường niên của công ty, các văn bản nộp cho cơ quan quản lý chứng khoán, hoặc hồ sơ quan hệ nhà đầu tư. Thông qua những thông báo chính thức này, chúng ta có thể hiểu rõ về tình trạng cổ phần của con nợ.

Thứ hai, sử dụng bản kê khai tài sản trong quá trình tố tụng tư pháp cũng là một cách hiệu quả. Trong quá trình thi hành án tại Hoa Kỳ, chúng tôi có thể nộp đơn yêu cầu con nợ tiết lộ chi tiết tình trạng tài sản, bao gồm thông tin chi tiết về số cổ phần nắm giữ.

Thông tin này có thể có được thông qua quá trình thu thập chứng cứ hoặc nộp đơn yêu cầu tiết lộ thông tin tại tòa án . Hơn nữa, chúng tôi có quyền truy cập vào hồ sơ và cơ sở dữ liệu công cộng.Tại một số tiểu bang của Hoa Kỳ, cơ sở dữ liệu hoặc cơ quan đăng ký công cộng tồn tại để theo dõi tình hình cổ phần, đặc biệt đối với các thực thể đã đăng ký tại khu vực thuộc thẩm quyền đó. Cơ sở dữ liệu này có thể phải thanh toán phí hoặc ủy quyền riêng để truy cập.

Cuối cùng, dịch vụ điều tra doanh nghiệp là một nguồn lực không thể bỏ qua. Chúng tôi thường sẽ ủy thác cho một công ty điều tra doanh nghiệp có quan hệ hợp tác ở Hoa Kỳ hỗ trợ xác định tổ chức nắm giữ cổ phần của con nợ. Các công ty này chuyên môn về định vị tài sản và thường có thể tận dụng cơ sở dữ liệu và công cụ điều tra độc quyền của họ để hoàn thành nhiệm vụ một cách hiệu quả.

3 Làm thế nào để lấy và bán cổ phiếu ở Hoa Kỳ của con nợ

Sau đây là hướng dẫn chi tiết từng bước giải thích cách chúng tôi thường cưỡng chế bán cổ phiếu của con nợ trên Sở giao dịch chứng khoán New York thông qua các cách tiếp cận pháp lý tại Hoa Kỳ.

Đầu tiên, việc nộp đơn lên tòa yêu cầu quyết định thi hành án là trọng tâm của toàn bộ quá trình thi hành án. Quyết định thi hành án yêu cầu người môi giới chứng khoán hoặc người giám sát thực hiện các bước để thi hành phán quyết liên quan

Cụ thể, quyết định như vậy thường sẽ yêu cầu phong tỏa hoặc hạn chế các cổ phiếu cụ thể mà con nợ nắm giữ hoặc số tiền thu được từ việc bán chúng bị hạn chế để đảm bảo rằng số tiền nợ được xác định theo phán quyết có thể được đáp ứng đầy đủ.

Tiếp theo là giai đoạn thông báo và thực hiện. Tòa án sẽ chính thức thông báo cho các nhà môi giới chứng khoán hoặc người giám sát có liên quan, yêu cầu họ phải tuân thủ nghiêm ngặt các quyết định của pháp luật.

Điều này có thể bao gồm hai bước chính: Thứ nhất, phong tỏa cổ phiếu, cấm con nợ thực hiện bất kỳ hình thức chuyển nhượng hoặc thay đổi số cổ phiếu được chỉ định nào cho đến khi tòa án đưa ra chỉ thị .

Thứ hai là việc bán cổ phần nếu lệnh bán cổ phần được cho phép rõ ràng, người giám sát sẽ giữ lại số tiền thu được từ việc bán trong tài khoản ký quỹ để chờ chỉ thị thêm từ tòa án hoặc chia trực tiếp cho chủ nợ theo phán quyết.

Trong quá trình bán cổ phiếu, thủ tục chuyển nhượng và các tài liệu cần thiết cũng rất quan trọng. Việc chuyển nhượng cổ phiếu của Sở Giao dịch Chứng khoán New York có thể được thực hiện thông qua một nhà môi giới hoặc trực tiếp thông qua đại lý chuyển nhượng của công ty phát hành.

Trong quá trình này, cần phải chuẩn bị các tài liệu thích hợp, chẳng hạn như chứng chỉ cổ phiếu hoặc hồ sơ điện tử tương ứng, biểu mẫu chuyển nhượng có chữ ký, v.v. và phải tuân thủ nghiêm ngặt mọi yêu cầu chuyển nhượng cụ thể do công ty hoặc sàn giao dịch đặt ra.

Sau khi cổ phiếu bị phong tỏa hoặc bán ra thành công, tòa án sẽ quyết định cách phân chia số tiền thu được để đáp ứng yêu cầu bồi thường của chủ nợ. Nếu số tiền thu được từ việc bán cổ phiếu vượt quá số nợ phải trả, số tiền vượt quá có thể được trả lại cho con nợ theo chỉ thị của tòa án hoặc được quản lý theo lệnh khác của tòa án.

Trong suốt quá trình thi hành, tòa án luôn đóng vai trò giám sát, đảm bảo tính hợp pháp và công bằng của quy trình. Tòa án có thể điều chỉnh hoặc sửa đổi lệnh thi hành khi cần thiết để phù hợp với sự thay đổi của tình hình thực tế.

Ngoài ra, thủ tục pháp lý chính đáng và thông báo cho cổ đông cũng là những yếu tố không thể bỏ qua. Con nợ thường có quyền được biết về bất kỳ hành động pháp lý nào có thể ảnh hưởng đến cổ phần của họ, bao gồm cả các hành động liên quan đến việc thi hành án hoặc các thủ tục pháp lý khác. Đồng thời, con nợ cũng có quyền thông qua các kênh pháp lý phù hợp để phản đối hành động cưỡng chế, thi hành biện pháp pháp lý hoặc tìm kiếm biện pháp bảo vệ. Do đó, việc cưỡng ché cổ phiếu trên Sở Giao dịch Chứng khoán New York là một quá trình phức tạp với nhiều bước và nhiều bên tham gia. Quá trình này yêu cầu tất cả các bên phải tuân thủ nghiêm ngặt các thủ tục pháp lý, đảm bảo quyền lợi của các chủ nợ được bảo vệ hiệu quả, đồng thời bảo vệ quyền lợi hợp pháp của con nợ.

——————————————————————————————————————————————

Nếu bạn có nhu cầu pháp lý đầu tư vào Hoa Kỳ, vui lòng liên hệ với chúng tôi như sau:

Chi nhánh Văn phòng luật sư Yingke thành phố Bắc Kinh tại Hà Nội

Địa chỉ: Lô A1L3-04+05, tòa A1 Dự án Ecolife Capitol, 58 Tố Hữu, phường Mễ Trì, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội

Người liên hệ: Luật sư Zhang Zhi Dan

Điện thoại: + 84 859600354（Việt Nam）

Zalo:  (+86)13481033546

——————————————————————————————————————————————-

                                                      Thông báo đặc biệt

Không được phép sao chép bất kỳ nội dung văn bản, hình ảnh, âm thanh và video (nếu có) trong bài viết này khi chưa được ủy quyền. Nếu có nhu cầu chia sẻ hoặc trích dẫn, vui lòng liên hệ với chúng tôi để được ủy quyền, đồng thời phải ghi rõ nguồn và thông tin tác giả khi chia sẻ.

Nội dung của bài viết này chỉ nhằm mục đích trao đổi thông tin và không đại diện cho quan điểm, đề xuất hoặc cơ sở ra quyết định pháp lý của Chi nhánh Văn Phòng Luật sư Ying Ke Thành phố Bắc Kinh tại Hà Nội hoặc Đội ngũ luật sư của văn phòng. Nếu bạn cần hỗ trợ tư vấn pháp lý hoặc phân tích chuyên môn, vui lòng liên hệ với chúng tôi.